中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法
中国证券监督管理委员会令
第31号
《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》已经2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年5月9日起施行。
中国证券监督管理委员会主席 尚福林
二○○六年五月九日
中国证券监督管理委员会
发行审核委员会办法
第一章 总则
第一条 为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立发行审核委员会(以下简称发审委)。发审委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请（以下统称股票发行申请），适用本办法。
第三条 发审委依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。
发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。
第四条 发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。
第五条 中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。
第二章 发审委的组成
第六条 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。
发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。
发审委设会议召集人5名。
第七条 发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
第八条 发审委委员应当符合下列条件：
（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；
（二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；
（三）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；
（四）没有违法、违纪记录；
（五）中国证监会认为需要符合的其它条件。
第九条 发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：
（一）违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；
（二）未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；
（三）本人提出辞职申请的；
（四）2次以上无故不出席发审委会议的；
（五）经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。
发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。
第三章 发审委的职责
第十条 发审委的职责是：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。
第十一条 发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。
第十二条 发审委委员可以通过中国证监会有关职能部门调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。
第十三条 发审委委员应当遵守下列规定：
（一）按要求出席发审委会议，并在审核工作中勤勉尽职；
（二）保守国家秘密和发行人的商业秘密；
（三）不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
（四）不得利用发审委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益；
（五）不得与发行申请人有利害关系，不得直接或间接接受发行申请人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人及其他相关单位或个人进行接触；
（六）不得有与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决的行为；
（七）中国证监会的其他有关规定。
第十四条 发审委委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的发行人及其他相关单位或者个人。
第十五条 发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：
(一)发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的；
(二)发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；
(三)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；
(四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；
（五）发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；
（六）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第十六条 发行人及其他相关单位和个人如果认为发审委委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响发审委委员公正履行职责的，可以在报送发审委会议审核的股票发行申请文件时，向中国证监会提出要求有关发审委委员予以回避的书面申请，并说明理由。
中国证监会根据发行人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关发审委委员是否回避。
第十七条 发审委委员接受聘任后，应当承诺遵守中国证监会有关对发审委委员的规定和纪律要求，认真履行职责，接受中国证监会的考核和监督。
第四章 发审委会议
第一节 一般规定
第十八条 发审委通过召开发审委会议进行审核工作。
第十九条 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。
第二十条 发审委委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，结合自身的专业知识，独立、客观、公正地对股票发行申请进行审核。
发审委委员应当以审慎、负责的态度，全面审阅发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门出具的初审报告。在审核时，发审委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见：
（一）发审委委员对初审报告中提请发审委委员关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见；
（二）发审委委员认为发行人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见；
（三）发审委委员认为发行人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见。
发审委委员在发审委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录。
发审委会议在充分讨论的基础上，形成会议对发行人股票发行申请的审核意见，并对发行人的股票发行申请是否符合相关条件进行表决。
第二十一条 发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议，组织发审委委员发表意见、讨论，总结发审委会议审核意见和组织投票等事项。
发审委会议结束后，参会发审委委员应当在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿。
第二十二条 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请发行人代表和保荐代表人到会陈述和接受发审委委员的询问。
第二十三条 发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核。
出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异或者发审委会议表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依法做出核准或者不予核准的决定。
第二十四条 中国证监会有关职能部门负责安排发审委会议、送达有关审核材料、对发审委会议讨论情况进行记录、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。
第二十五条 发审委会议根据审核工作需要，可以邀请发审委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的行业专家没有表决权。
第二十六条 发审委每年应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结。
第二节 普通程序
第二十七条 发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用本节规定。
第二十八条 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。
第二十九条 每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。
第三十条 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。
暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。
发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。
第三十一条 发审委会议对发行人的股票发行申请投票表决后，中国证监会在网站上公布表决结果。
发审委会议对发行人股票发行申请作出的表决结果及提出的审核意见，中国证监会有关职能部门应当向发行人聘请的保荐人进行书面反馈。
第三十二条 在发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后至中国证监会核准前，发行人发生了与所报送的股票发行申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议，对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制。
第三节 特别程序
第三十三条 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用本节规定。
第三十四条 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。
第三十五条 每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。
第三十六条 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。
第三十七条 中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。
第五章 对发审委审核工作的监督
第三十八条 中国证监会对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。
第三十九条 发审委委员存在违反本办法第十三条规定的行为，或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理。
第四十条 中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制。
对有线索举报发审委委员存在违法、违纪行为的，中国证监会应当进行调查，根据调查结果对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。
第四十一条 中国证监会对发审委委员的批评可以在新闻媒体上公开。
第四十二条 在发审委会议召开前，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停对有关发行人的发审委会议审核。
发行人股票发行申请通过发审委会议后，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断的，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停核准；情节严重的，中国证监会不予核准。
第四十三条 发行人聘请的保荐人有义务督促发行人遵守本办法的有关规定。保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐人的推荐。
第六章 附则
第四十四条 本办法自2006年5月9日起施行。《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》（证监会令第16号）同时废止。
关于做好学习贯彻《食品安全法》有关工作的通知
国家食品药品监督管理局
关于做好学习贯彻《食品安全法》有关工作的通知
国食药监食[2009]123号
各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局）：
《中华人民共和国食品安全法》将于2009年6月1日起施行，根据《国务院办公厅关于认真贯彻实施食品安全法的通知》（国办发〔2009〕25号）要求，为切实履行食品安全监管职能，加强食品安全监管工作，现就做好学习贯彻《食品安全法》有关工作通知如下：
一、充分认识《食品安全法》的重大意义，积极开展学习、宣传和培训工作
食品安全直接关系广大人民群众的身体健康和生命安全，关系国家经济健康发展和社会和谐稳定。《食品安全法》的颁布施行，为食品药品监管系统深入贯彻落实科学发展观，践行科学监管理念，推进依法行政提供了强大的法律保障。对规范食品生产经营活动，防范食品安全事故发生，增强食品安全监管工作的规范性、科学性和有效性，提高我国食品安全整体水平，具有重要意义。各级食品药品监管部门特别是各级领导干部，要从深入贯彻落实科学发展观、全面推进依法行政和建设责任政府的高度，从维护人民群众根本利益出发，充分认识学习贯彻《食品安全法》的重要意义，把学习好、宣传好《食品安全法》列入重要议事日程，摆到监管工作的重要位置，抓紧抓好、抓出成效。
各级食品药品监管要部门在地方人民政府的统一领导下，制定具体的学习贯彻方案，广泛、深入宣传《食品安全法》的立法宗旨和食品药品监管部门担负的职能；要加强食品安全监管人员的法律知识、餐饮服务和保健食品监管知识的学习和专业技术培训，确保食品安全监管人员全面掌握《食品安全法》的主要内容，特别是要准确理解餐饮服务监管的法定职责，提高各级监管人员的依法行政能力和执法水平。要监督、指导餐饮服务、保健食品生产经营者和相关行业学习贯彻《食品安全法》，使生产经营从业人员掌握食品安全法律知识，自觉守法经营；行业协会要按照《食品安全法》要求加强行业自律，开展好行业内的诚信建设活动。
食品药品监管系统的各种媒体，要制定学习、宣传《食品安全法》的工作方案，准确宣传法律知识和食品药品监管部门承担的监管职能，加强各地学习、宣传《食品安全法》活动的深度报道，为贯彻实施《食品安全法》营造良好社会舆论氛围和执法监督环境。
二、准确把握餐饮服务、保健食品安全监管的法定职能，积极履行职责，切实把监管责任落到实处
《食品安全法》体现了预防为主、科学管理、明确责任、综合治理的食品安全工作指导思想，明确了分工负责与统一协调相结合的食品安全监管体制，规定了县级以上地方人民政府的责任，以及县级以上各相关监管部门的具体职责。食品药品监督管理部门要依照《食品安全法》和国务院的有关规定，在地方人民政府的领导下，准确把握所担负的餐饮服务、保健食品安全监管职能，严格依法行政、科学监管，努力提高监管能力和水平。
目前，省级政府机构改革正在进行中，省以下食品安全监管职能尚未交接到位，各地食品药品监督管理部门要认真贯彻卫生部、国家食品药品监管局《关于餐饮业、食堂等消费环节食品安全监管职责调整工作的通知》（卫监督发〔2009〕1号）和国家食品药品监管局《关于做好职责交接期食品安全监管工作的通知》（国食药监食〔2009〕22号）要求，强化责任意识，以积极主动的态度，抓紧开展本地区餐饮服务环节和保健食品安全状况的全面调研，掌握基本情况，摸清存在问题，研究加强监管措施。要加强新形势下餐饮服务、保健食品安全监管工作机制的研究，加强与卫生行政部门的合作，搞好工作协调，形成监管合力，既避免职责不清、交叉重复，又防止监管空白。
要认真研究餐饮服务、保健食品监管的保障措施，在增强食品检验能力，提高执法专业技术水平等监管能力建设等方面，积极争取地方政府经费、人力资源的保障和支持，特别要注重提高基层监管能力，打牢基层监管基础，组织开展实用快速检测技术的筛选、研究和推广工作，支持基层加快配备必要的监督和快速检测设备，加强业务培训，提高一线队伍科学监管的水平。要认真研究《食品安全法》赋予的餐饮服务、保健食品安全监管职责，严格餐饮服务和保健食品准入条件，加强生产经营和市场监督稽查，建立和完善相关监管责任制度，明确职责、落实责任，着力解决监管工作中的不作为、不到位和乱作为的问题，严肃查处失职、渎职行为。
要采取有力措施，督促餐饮服务生产经营者落实餐饮服务索证索票、安全管理等一系列规章制度，督促保健食品生产经营者落实保健食品研制、生产、流通的各项规定，切实承担起食品安全第一责任人的责任。严肃查处餐饮服务和保健食品生产经营者的违法违规生产经营行为。
三、积极配合卫生行政部门清理现行的法规制度，抓紧制定、完善餐饮服务、保健食品安全监管行政法规和规章
根据国务院的要求，国务院制定的《食品安全法实施条例》与《食品安全法》同时施行，国务院各有关部门要依照《食品安全法》的规定，依据各自职责，根据食品安全监管工作实际需要，制定配套的部门规章，确保《食品安全法》得到贯彻落实。同时，国务院各有关部门要依照《食品安全法》及其配套行政法规的规定，对现行与食品安全监管有关的部门规章进行清理，及时废止与《食品安全法》及其配套行政法规不一致的规章，或者修订、废止其中与《食品安全法》及其配套行政法规不一致的内容。食品药品监管部门要认真落实国务院要求，根据餐饮服务、保健食品监管职能和实际监管工作的需要，一方面要积极向立法部门提出制定和修订餐饮服务、保健食品监管中的规章和规范的意见和建议，另一方面要加强调查研究，及时提出餐饮服务、保健食品监管中的政策性要求和工作指导意见。
四、以贯彻实施《食品安全法》为契机，扎实做好餐饮服务、保健食品安全整顿工作
国务院办公厅今年２月印发食品安全整顿工作方案，提出用２年时间在全国开展食品安全整顿工作，对切实解决我国食品安全的突出问题做出了明确部署。为贯彻落实国务院要求，国家食品药品监督管理局已印发《餐饮服务和保健食品安全整顿工作实施意见》，将通过建立健全相关监管法规制度；加强监管队伍建设，提高依法监管的能力；会同相关部门开展专项整治、专项检查和保健食品清理换证；开展专项抽查，突出重点区域、重点环节、重点品种的监管；完善餐饮服务环节重大食品安全事故应急机制；及时查处餐饮服务环节和保健食品安全重大案件，曝光典型案例等措施，有效地解决餐饮服务和保健食品安全的突出问题。各级食品药品监管部门要抓住贯彻实施《食品安全法》这个有利时机，认真落实《国务院办公厅关于印发食品安全整顿工作方案的通知》（国办发〔2009〕8号）要求，根据国家局《餐饮服务和保健食品安全整顿工作实施意见》，加强对食品安全整顿工作的领导，制订切实可行的工作方案，抓好督促检查、工作指导和效果评估，逐级落实整顿工作任务和责任。
各地要继续做好餐饮服务环节打击违法添加非食用物质和滥用食品添加剂专项整治工作，并做好专项整治与为期2年的食品安全整顿工作的衔接，确保对违法添加非食用物质和滥用食品添加剂监管更加规范有效，餐饮服务经营者严格自律、依法经营意识显著加强，进一步增强人民群众餐饮消费食品安全的信心，维护好人民群众的合法权益。
各地要及时总结学习贯彻《食品安全法》的经验，要把相关信息和工作动态，及时报送国家食品药品监督管理局。
国家食品药品监督管理局
二○○九年四月十三日