量刑规范化探讨

刘亚利


　　量刑规范化改革已经在全国法院试行，全国3000多家法院全面展开量刑规范化工作，将量刑纳入法庭审理程序。控辩双方可以在庭上辩论刑期，法院最终采纳双方量刑建议，作出宣判。
　　实践中，把量刑辩论环节引入庭审的做法并不新鲜，早在2006年，山东省枣庄市法检两家就运用这种审判方式，取得了当庭宣判率提高、上诉率和抗诉率下降的办案效果。之后几年中，云南、广东等省份的个别地方法院也进行了尝试。但使这种审判方式在全国范围内规范化的，是今年10月1日起《人民法院量刑指导意见（试行）》和《关于规范量刑程序若干问题的意见（试行）》两个指导性文件的试行。这意味着在我国刑事案件的审判中，法官自由裁量权将被约束，量刑的公正性和公开性大大增强。但与此同时，控、辩、审三方都将面临新的考验。
　　对控辩双方来讲，是对控辩双方的考验，因为律师的参与是提高双方量刑答辩水平的保障。两个指导性文件篇幅不长，但结构严谨，逻辑严密，对常见、多发的交通肇事、故意伤害、抢劫、盗窃、毒品等15种犯罪的各种量刑情节进行了细致入微的规范化。对于从未涉足具体量刑应用的律师来说，一方面要对文件认真研读，结合刑事诉讼法和相关法律熟悉、理解法律条文的每一款每一项的每个细节，另一方面需要在实践中积累大量经验，才能在尽可能短的时间内准确、灵活、有效地加以运用。惟其如此，才不至于使量刑辩论浮于表面，流于形式，才能对最终的量刑提供真正的采纳价值。
　　对人民法院来讲是对法官的考验。对于控辩双方的量刑建议要不要采纳，如果采纳，采纳哪一方的意见？抑或双方的意见都不采纳？采纳或不采纳的理由是什么？针对这些问题，人民法院在裁判时必须说理充分，论证详细。因为如果不能说服未被采纳的一方或两方，案件必然会上诉或抗诉。所以，法官一方面要能够正确地适用好文件，另一方面要把量刑的推理过程和结论通过语言或文字表述清楚，让控辩双方理解和接受。尤其是当法院对控辩双方达成的一致意见认为不当而作出新的裁判意见的，要更加注意加强说理及分析论证，指出一致意见的不当之处，让控辩双方服判息诉。
　　此外，在量刑辩论程序中，如何保障控辩双方特别是辩方在这种审判方式中的诉讼平衡，是对人民法院的又一大考验。法官在庭审中居于中立的地位，在组织量刑辩论时应注意归纳控辩双方一致或分歧的焦点所在，引导其提出明确、具体的量刑观点及理由，并适时终止量刑辩论审理程序。在刑事裁判文书中，应完整地叙述控辩双方对在量刑辩论中的主要观点及理由，并依据案件事实和法律规定作出正确、合理、合法的分析与评判，最终实现在惩罚犯罪与保障人权之间的平衡。
　　我国的量刑程序还有很大的改进空间，量刑规范化只是个初级阶段。作为此次量刑规范化改革量刑辩论程序需要经过实践检验，才能为整个制度的进一步完善打好基础。


北安市人民法院　刘亚利
中国保险监督管理委员会


关于加强保险机构债券回购业务管理的通知

保监发〔2009〕106号


各保险公司、保险资产管理公司：

　　为加强保险机构债券回购业务管理，防范融资融券风险，促进稳健投资，现将有关事项通知如下：

　　一、完善债券回购管理制度

　　（一）保险机构建立健全债券回购业务管理制度，应当基本涵盖组织架构、决策流程、权限管理、操作规程、风险控制、应急机制和绩效评估等环节，明确回购操作、品种投资、资金管理、信用评估和风险控制等岗位的职责。

　　（二）委托人应当根据自身资产负债管理需要和风险承受能力，在投资指引中明确债券回购的具体要求，受托人应当按照委托人的意愿审慎运作。

　　二、加强回购融入资金管理

　　（一）加强账户管理。保险机构应当通过其在托管银行开立的资金账户收付债券回购资金，切实发挥托管银行第三方的监督作用。

　　（二）强化成本控制。保险机构应当综合考虑资产组合流动性、货币市场利率水平、金融工具风险收益等因素，确定融入资金利率，确保投资收益覆盖融资成本，努力将融资成本控制在最低水平。

　　（三）明确资金用途。保险机构债券回购融入资金应当主要用于临时调剂头寸和应付大额保险赔付等需要，不得用于固定资产投资以及中国保监会禁止的投资。

　　（四）控制融资规模。保险机构偿付能力达到监管规定的，融入资金余额不得超过该机构上季末总资产的20%，偿付能力未达到监管标准的，融入资金余额不得超过该机构上季末总资产的10%。遇有特殊情况需要临时提高比例，须向中国保监会报告。

　　（五）严格比例管理。计算各类投资资产比例，应当以扣除债券回购融入资金余额的总资产为计算基础。投资型保险产品单独计算。

　　三、防范债券回购业务风险

　　（一）保险机构应当严格执行有关管理制度，根据授权规定，履行决策程序，强化责任追究，确保合规运作，防范操作风险。

　　（二）保险机构应当按季开展债券回购压力测试，及时评估市场变化产生的融资缺口，以及变现资产或提高融资成本形成的损失，加强流动性风险管理。

　　（三）保险机构应当加强质押债券和交易对手管理，防范银行间市场债券逆回购信用风险。

　　1、收入流入部门应当据和次押债券纳入可投资债券统一管理，出引起的流动性资效率，具体用途根据各类债券的公允价值、价格波动性、市场流动性以及信用等级，确定关键期限质押债券的最高折算比例。质押债券应当满足中国保监会有关债券品种与持仓比例的规定。

　　2、单个交易对手融出资金余额，不得超过该保险机构上季末净资产的20％，且不得超过交易对手上年末净资产的20%。根据交易对手信用评级，采取有利于保险机构或者均等的债券交割方式。

　　（四）保险机构应当加强公平交易管理，明确授权交易的利率区间和回购规模，加大对回购利率偏离市场利率等异常交易的稽核力度，严禁债券回购利益输送。

　　四、严格执行各项报告制度

　　保险机构应当按照下列要求报告有关事项：

　　（一）在托管银行指定或开立债券回购资金账户10日内，向中国保监会报送账户名称、类型、用途及托管行开户证明等资料。

　　（二）每季末15日内，向中国保监会报送债券回购利率水平、债券回购利率与市场利率的偏离分析、交易量、交易对手、资金用途及风险状况等情况。

　　（三）融出资金逾期7天，无法收回金额超过5000万元或达保险机构上季末总资产1‰时，应当及时报告中国保监会。

　　以上通知，请认真贯彻执行。违反本通知规定的，中国保监会将依法予以处罚。




中国保险监督管理委员会
二○○九年八月二十八日