全国少工委


全国少工委关于深化少先队教育活动的若干意见
(一九八七年六月十六日)



　　当前，以基础的共产主义教育为中心内容的多种少先队主题教育活动正在各地广泛开展。为使教育活动保持正确的方向，坚持正确的方法，在不断深入中取得实在的教育成效，特提出以下意见，供各地参考。

　　一、要坚持不懈地对少先队员进行基础的共产主义教育。

　　共产主义事业要一代又一代人艰苦奋斗才能实现。现在的少先队员是本世纪末和下个世纪承先启后，继往开来的一代人，党和人民对他们寄予无限的希望。只有坚持对少先队员进行以“四有”、“五爱”为主要内容的基础的共产主义教育，从小培养他们的革命理想和共产主义思想品德，培养他们良好的行为习惯和为人民服务的劳动技能，才能使这一代以共产主义事业接班人的良好素质，去继承、发展和最终完成社会主义的四化大业。

　　共产主义教育是一项长期的根本性的战略任务，绝非一朝一夕之功。各级少先队组织应克服急躁情绪和松劲情绪，在上半年开展活动的基础上，继续广泛地开展少先队员易于接受的、深入人脑见成效的教育活动，使少先队员从小打下坚实的思想基础。

　　二、要保持教育内容的完整性。

　　以爱国主义为起点的共产主义理想教育，以学英模为主要内容的革命传统教育，以人民

利益高于一切为最高准则的集体主义品德教育以及劳动教育，民主与法制教育等都是基础的共产主义教育的内容。这些教育内容有机相联，互相渗透，具有一定的完整性。

　　少先队教育与青年教育和成人教育的一个重要区别，在于强调打基础，而基础教育就必须注意完整性。进行基础的共产主义教育，既要针对少先队员的思想实际，有的放矢，突出重点教育内容，又不能以一概全，随意偏废某些方面。应该根据少先队员不同阶段的身心特点和接受能力，区分层次，由浅入深，循序渐进地引导他们接受较为全面的思想教育，形成健全的思想品格。

　　三、要保持教育活动的连续性。

　　近几年来，许多地方开展了丰富多彩、卓有成效的主题教育活动。一个好的主题教育活动，可以连续开展一段时间，使其更加普及深化。

　　要提倡活动的系列化。围绕一个主题，活动可以分若干层次，有若干阶段，不断递进，段段相联，使教育内容，教育成果不断向纵深发展。

　　当一个时代特点鲜明，切合实际，有重点，有特色的少先队主题教育活动开展起来后，不要频繁翻新口号，轻易变换内容，一定要使主题教育在队员幼小的心灵中留下深刻的、难忘的印象。

　　四、要坚持正面教育的原则。

　　对少先队员进行共产主义教育，只能是基础的，启蒙的教育，一定要坚持正面教育的原则。反对资产阶级自由化的斗争不在少年儿童当中进行，对少年儿童中的不良现象，要耐心帮助克服，不能混同于资产阶级自由化。切忌把少先队员中敢想、敢说、敢做的精神误解为自由化倾向。坚持正面教育，并不意味着要回避少年儿童已经接触到的某些社会矛盾和阴暗面，而是要从正面来引导他们比较、分析和鉴别，得出正确的结论。关键在于要始终使少年儿童站在积极的方面接受教育，不能把他们推到教育的对立面。

　　五、要突出少先队组织教育的特色。

　　少先队是少年儿童自己的组织，有着特殊的组织形式和活动方式，应充分发挥少先队自身的特长，调动少先队员学习共产主义的积极性。

　　队章知识蕴含着丰富的共产主义教育内容，各级少先队组织应充分利用队章教材，使每个少先队员明确队的名称、队旗、红领巾、队礼和呼号的意义，把基础的共产主义教育寓于队章教育之中。

　　少先队的组织，是培养少先队员集体主义观念，主人翁态度，共产主义精神的最好学校，进行基础的共产主义教育，要充分发挥队组织的教育作用，强化少先队员的组织观念，通过开展经常性的中小队活动，培养少先队员自己教育自己，自己管理自己的才能。同时，要注意把少先队的组织教育与少先队主题教育活动紧密结合，使共产主义教育具有浓厚的少先队特色，并贯穿少先队教育的始终。

　　六、要正确运用激励的措施。

　　激励的方法可以调动少年儿童受教育的主动性和积极性，是适合少年儿童特点的重要工作方法。为了鼓励少先队员积极向上，奋勇争先，进行共产主义教育时，可以适当地搞些评比竞赛活动，但这种活动一定要立足基层、面向多数、因地制宜。要照顾原有的工作基础，提出不同的目标和要求，鼓励少先队集体和少先队员的点滴进步。

　　不能把评比竞赛做为工作的唯一手段，更不能把锦标当作教育目的。少先队的竞赛活动要防止形式主义，切忌弄虚作假。

　　七、要处理好教育活动和基础建设的关系。

　　少先队的教育活动和少先队的基础建设相辅相成，教育是少先队工作的根本，基础建设是教育的前提和保证。各级少先队组织应坚持教育活动和基础建设一起抓，在大力开展活动中加强基础建设。有的地方也可以先把活动作为突破口，通过教育活动扩大少先队影响，从而借助各方面力量，为基础建设提供更多条件。

　　要防止“顾此失彼”的现象，以少先队的“五有建设”为抓手，将教育活动和基础建设都落到实处。

　　八、要处理好创造性活动和共产主义教育活动的关系。

　　少先队创造性活动具有时代性、实践性、自主性的特点，深受少先队员欢迎和喜爱，是新时期开展共产主义教育活动的有效形式。不能把创造性活动仅仅理解为科技活动和智力活动，也不能把共产主义教育活动片面理解为单纯的德育活动。创造性活动，是新时期少先队教育上的新发展，新时期的少先队教育应该通过创造性活动来开展，而创造性活动也只有突出共产主义教育内容才能坚持正确的方向。各级少先队组织应正确理解二者关系，充分运用“创造杯”活动的成功经验，在继承传统活动的基础上不断创新，使教育活动更富有时代气息。

　　九、要处理好自我教育效果和社会效果的关系。

　　随着教育体制改革的不断深入，少先队教育活动的领域也逐步得到扩大，少先队除紧密配合学校教育教学外，还走上社会，参加实践，引起了社会各界的普遍关注和赞誉。但是，少先队活动的主要目的应立足于队员的自我教育效果上。要防止形式主义作法，使广大少先队员在行之有效的活动中受到实实在在的教育。

　　同时，要充分重视社会各方面对少先队员的影响，尤其要针对当前独生子女增多的实际问题，运用好的方式方法，加强劳动教育，培养自理能力，把少先队活动渗透到家庭教育中。还要利用校外阵地和社会力量，配合新闻、宣传、出版、文艺、科技、体育等各个方面，形成强大的教育“合力”。

　　教育活动能否深入，关键在于各级领导重视的程度，在于有否切实可行的计划和得力措施，在于能否及时地检查指导。今年，时已过半，为了深化教育，鼓励先进，希望各级少工委，少年部在暑期期间，分类对基层少先队教育活动予以检查、指导。针对实际问题提出改进措施，做出重点安排，尤其是在提高队活动的普及率和活跃率，增强大、中队组织的自转能力方面，有一个大的突破，使下半年的少先队教育活动有更新的起色。

　


中国证券监督管理委员会


关于加强证券交易所会员管理的通知
中国证监会




上海、深圳证券交易所：
为保证证券市场安全，有效防范风险，进一步规范证券交易所会员（以下简称会员）的组织和行为，加强交易所对会员的监管，现将有关要求通知如下：
一、进一步规范会员的证券代理买卖业务
（一）会员不得在非营业场所从事代理业务，不得为非会员从事代理业务提供便利。交易所应加强检查，杜绝各种违规代理买卖证券的活动。
（二）从事代理业务的会员应将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。
未经交易所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动；不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
（三）会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。
（四）从事证券代理业务的会员应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：
1．遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺；
2．客户表明会员已向其说明证券买卖的风险；
3．会员代理业务范围和权限；
4．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；
5．委托、交割的方式、内容和要求；
6．客户保证金及证券管理有关事项；
7．交易手续费、印花税及其他收费说明；
8．会员对客户委托事项的保密责任；
9．客户应履行的交收责任；
10．违约责任及免责条款；
11．争议解决办法。
（五）会员如向客户提供电话等自助委托方式，会员的委托系统应对自助委托过程有详细的记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确会员与客户各自的责任。
（六）会员在为客户开设资金帐户时，必须留存客户身份证、证券帐户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时，必须查验核对客户证券帐户卡、资金帐户和身份证。
（七）会员与客户清算交割时，应当采用交易所统一规定格式的交割凭证。会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对帐单，并在营业时间内随时受理客户查询。
（八）会员受到处罚，如影响其证券代理买卖业务的正常进行，交易所应将其代理业务转给其他会员。
（九）禁止会员在代理业务中从事下列行为：
1．挪用客户保证金、侵占客户保证金利息；
2．为客户融资融券，从事信用交易；
3．以任何方式提高或降低或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准；
4．接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托；
5．侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；
6．以不正当手段恶性竞争。
二、进一步规范会员的证券自营业务
（一）会员开办自营业务，应向交易所提交下列文件并经交易所批准：
1．申请书；
2．中国证监会的批准文件；
3．最近6个月的营业报告和资产负债表；
4．自营业务负责人及操作人员简历；
5．自营业务管理制度。
6．交易所要求的其他文件。
（二）会员必须以其法人名义在交易所证券结算公司开设自营业务证券帐户，并通过该证券帐户进行所有的自营买卖。
（三）会员应开设独立的自营业务资金帐户，与客户的保证金帐户分开管理，单独核算。
（四）会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务，不得影响代理业务。
三、要求会员强化内部风险管理
（一）会员应建立内部风险控制制度，设立专门部门，负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及交易所业务规则的情况。
会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
会员资金清算部门负责统一管理会员对交易所及会员所属证券营业部的资金清算。
（二）会员交易系统管理部门应对会员及所属营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理，并达到下列要求：
1．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，按照交易所有关交易及结算数据接口规范要求设置，保障与交易所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送；
2．会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易系统的管理制度；
3．柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金的前端明细核查，防止卖空、买空发生；
4．电脑及通信系统应建立备份，关键设备应具容错性，并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程；
5．制定安全保密措施，对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理，防止资料或数据丢失、泄密或被篡改；
6．交易所提出的其他要求。
（三）严禁会员对证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，交易所应采取限制交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。
（四）会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于15年。
（五）会员应对投资者进行风险教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供投资者查阅。
四、强化报告和检查制度
（一）会员应于每月过后5日内就客户投诉及处理情况上报交易所。
（二）交易所应每月现场抽查5家以上会员执行交易所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况于次年1月底前汇总上报中国证监会。
（三）会员应于每季度过后15日内向交易所报送上一季度的资产负债表及损益表。从事自营业务的会员，应于每年6月30日和12月31日过后20日内向交易所报告截至该日的证券自营情况。
（四）对财务状况恶化和经营风险较大的会员，交易所应进行重点监控并采取有效措施防范可能产生的市场风险。
（五）交易所应于每一会计年度结束后3个月内对会员实施年度检查。会员应向交易所提交如下年度检查材料：
1．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；
2．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；
3．交易所要求提交的其他材料。
交易所在年度检查结束后两个月内，将年度检查结果上报中国证监会。
（六）会员遇有下列情况，应在两日内向交易所报告：
1．受到国家有关管理部门处罚；
2．业务发生重大变化或发生严重亏损；
3．涉及重大诉讼或仲裁事项；
4．交易所认为应该报告的其他事项。
（七）会员遇有下列情况，应在5个工作日内向交易所报告：
1．章程变更；
2．注册资本变更；
3．住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更；
4．股东发生重大变化；
5．交易所认为应该报告的其他事项。
（八）交易所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、帐册、交易记录及其他文件、资料，会员不得以任何理由拒绝或拖延，或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。
五、会员违反交易所会员管理规则的，交易所可责令其改正，并视情节轻重单处或并处：
1．会员范围内通报批评；
2．在证监会指定报刊公开批评；
3．警告；
4．限制交易；
5．暂停自营业务或代理业务；
6．取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的，可自接到处罚通知之日起15天内向交易所理事会申请复议；复议期间该处罚继续执行。
六、交易所应按照本通知的要求，拟定实施办法，报中国证监会同意后实行。



1998年6月5日