中国证券监督管理委员会


关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知

2000年12月18日　　证监机构字［2000］291号

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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

　　为加强对证券投资咨询机构及执业人员的监督管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查。现将有关事项通知如下：

　　一、年检对象

　　1．中国证监会授予证券投资咨询从业资格的机构；
　　2．中国证监会授予证券投资咨询执业资格的人员；

　　二、年检所需报送材料

　　(一)证券投资咨询机构需报送材料
　　1．证券投资咨询机构年度检查申请表(附表一)(附软盘―Excel格式)。
　　2．证券投资咨询机构年度工作报告。工作报告内容包括：本机构开展证券投资咨询业务情况，重大事项变动情况，受中国证监会及其他政府部门奖惩情况，参加证券分析师专业委员会组织及有关活动的情况，内部管理制度建立与执行情况，依法经营、依法运作情况，存在问题及整改措施。
　　3．经会计师事务所审计的资产负债表、损益表、现金流量表。(证券公司可免于报送)。
　　4．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。
　　5．企业法人营业执照复印件。
　　6．受奖励或处罚的证明材料。
　　7．中国证监会及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。
　　8．五篇代表本公司业务水平的研究咨询报告。
　
　　(二)证券投资咨询人员需由所在机构代为报送材料
　　1．证券投资咨询人员年度检查申请表(附表二)(附软盘―Excel格式)；
　　2．身份证复印件；
　　3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；
　　4．接受专业培训的证明；
　　5．受奖励或处罚的证明材料；
　　6．本年度自外单位调入人员需提供以下证明材料之一：
　　(1)与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同(复印件)；
　　(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。

　　三、年检有关规定

　　(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。

　　(二)有以下情形之一的证券投资咨询机构暂缓年检，限其在两个月内完成整改，并经中国证监会派出机构验收合格后年检。
　　1．因机构变更、咨询人员流动等原因，丧失获得证券咨询业务资格必备条件；
　　2．报告期内多次对应报事项漏报、迟报；
　　3．中国证监会据合理原因认定的其他情形。

　　(三)正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业人员暂缓年检，暂停期满再进行年检。

　　(四)有下列情形之一的证投资咨询机构，不予通过年检：
　　1．资不抵债的；
　　2．取得证券投资咨询从业资格后连续六个月未开业或未正常开展业务的；
　　3．向中国证监会及其派出机构报送虚假、有重大隐瞒、遗漏材料的；
　　4．拒绝或阻挠中国证监会及其派出机构依法进行检查的；
　　5．报告期本机构因违规从事证券投资咨询业务受证券监管部门处罚两次以上的；
　　6．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；
　　7．被暂缓年检机构不能在规定时间内完成整改并通过年检的；
　　8．报告期不履行报告义务的；
　　9．中国证监会据合理原因认定的其他情形。

　　(五)有下列情形之一的证券投资咨询人员，不予通过年检：
　　1．丧失执业能力或执业条件的；
　　2．报告期受过刑事处罚的；
　　3．报告期内被证券监管部门处以警告、没收违法所得、罚款处罚两次以上的；
　　4．证券从业资格申报资料或年检资料虚假或有重大隐瞒、遗漏的；
　　5．取得证券投资咨询执业资格后连续六个月未从业的；
　　6．中国证监会据合理原因认定的其他情形。

　　四、工作要求
　　(一)参加年检机构需将本机构及其执业人员的年检申报材料于4月30日前一式两份、装订成册报送至机构所在地中国证监会派出机构。证券投资咨询机构从业资格证书正本所载事项变更，需换发正本的，将证书原件报中国证监会。

　　(二)派出机构应自收到年检申请之日起二十个工作日内，进行现场检查，提出初检意见，将一份申报材料报我会复检，一份由派出机构留存。

　　(三)中国证监会派出机构应于5月31日前完成初检工作，并将本辖区初检工作情况报告中国证监会。

　　(四)中国证监会在通过年度检查的机构的从业资格证书副本原件和人员执业证书原件上加盖年检专用章，公告年检结果。

　　各派出机构要对年检工作高度重视，重点检查参检机构及人员执行《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条规定和《证券投资咨询机构检查制度》的情况，初检结束后，要对本辖区初检工作进行总结。同时，派出机构需对自身在报告期执行《证券投资咨询机构检查制度》的情况进行总结，总结报告与初检工作报告一并报送证监会。

　　同时，各派出机构要督促辖区内证券投资咨询机构加入中国证券业协会证券分析师专业委员会，执业人员应接受该委员会组织的业务培训。从2001年年检起，我会将把证券投资咨询机构加入自律组织和执业咨询人员接受持续教育的情况列为年检的考核条件之一。

　　本通知自发布之日起实施。1999年发布的《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》(证监机构字［1999］67号)同时废止。





辽宁省营口市人民政府办公室


关于印发《营口市农村居民最低生活保障暂行办法》的通知

营口开发区管委会，营口高新区管委会，各市（县）、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
　　《营口市农村居民最低生活保障暂行办法》业经2005年4月20日营口市第十三届人民政府第32次常务会议讨论通过，现予印发。
　　
　　
　　
　　二〇〇五年五月十日

营口市农村居民最低生活保障暂行办法
第一章 总则
　　第一条　为保障农村居民的基本生活权益，维护社会稳定，促进农村经济和社会发展，根据《辽宁省农村居民最低生活保障暂行办法》，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法所称农村居民最低生活保障（以下简称农村低保），是指各级政府按照当地农村低保标准，对持有农业户口的农村困难居民予以适当救助的农村社会救济制度。
　　第三条　农村低保应坚持与应急救助、医疗救助、住房援助、就学援助、社会互助相结合，与本地经济发展和财政状况相适应，公开、公正、公平，动态管理，鼓励互助互济和劳动自救的原则。
　　第四条　农村低保实行地方各级政府负责制。市、市（县）区人民政府的民政部门负责本行政区域内农村低保的管理工作；财政部门负责保障资金的筹集、管理和监督检查工作；审计、监察、公安、劳动和社会保障、人事、建设、卫生、教育、工商行政管理等部门按照各自职责配合做好农村低保工作。
　　市（县）区民政部门和乡（镇）政府（含辖有农业户口居民的街道办事处,下同），负责农村低保的具体审批、审核工作。
　　村民委员会（含有农业户口的居民委员会，下同）配合管理机关做好农村低保对象的日常管理和服务工作。
第二章 保障对象和保障标准
　　第五条　凡我市行政区域内，持有本市农业户口、共同生活的家庭成员年人均收入和实际生活水平低于户籍所在地农村低保标准的农村困难居民，均可申请享受农村低保待遇。
　　第六条　共同生活的家庭成员是指具有法定赡养和扶（抚）养关系、户口在一起并长期共同生活的成员。具体包括：
　　（一）夫妻；
　　（二）父母与未成年或丧失劳动能力的子女（包括养子女、继子女、非婚生子女）；
　　（三）祖父母、外祖父母与父母双亡的未成年孙子女、外孙子女；
　　（四）子女与无生活来源的父母、继父母；
　　（五）孙子女、外孙子女与子女双亡的祖父母、外祖父母；
　　（六）兄、姐与父母双亡或父母无力抚养的未成年的弟、妹；
　　（七）其他经市（县）区民政部门认定长期共同生活的成员。
　　第七条　夫妻一方持有本市农业户口，其配偶及子女为外市或本市其他市（县）区农业户口，在现居住地定居1年以上的农村困难居民，可申请享受当地农村低保待遇；在农村定居的农业户口与非农业户口混合家庭，按规定计算家庭收入后，可分别申请享受农村低保、城市低保待遇。
　　第八条　具有下列情况的家庭和人员，不能享受农村低保待遇：
　　（一）虽然家庭年人均收入低于当地农村低保标准，但家中有一定的款物积蓄，能够自行维持基本生活的；
　　（二）有正常劳动能力、在法定劳动年龄内（男18周岁至60周岁，女18周岁至55周岁），无正当理由不参加劳动而造成家庭生活困难的；
　　（三）3年内自建住房和购买商品房或高标准装修现有住房的；
　　（四）家中购买高档非生活必需品价值超过500元的；
　　（五）家中有非经营性机动车辆的；
　　（六）家中安装电话或家庭成员持有手机，且月费用总额超过当地农村低保月平均标准80%的；
　　（七）有高值收藏或投资有价证券行为的；
　　（八）有高于当地农村低保月平均标准的馈赠、礼金支出的；
　　（九）安排子女择校就读、自费出国留学或子女在义务教育期间入收费学校就读的；
　　（十）因赌博、吸毒、嫖娼和违法结婚、违法收养行为而造成家庭生活困难、且尚未改正的；
　　（十一）因违反计划生育政策超生或婚丧事大操大办造成生活困难的；
　　（十二）经常出入餐饮、娱乐场所消费的；
（十三）家庭购买、饲养观赏性宠物价值超过当地农村低保月平均标准的；
　　（十四）经市（县）区政府认定其他不能享受农村低保待遇的。
　　第九条　农村低保标准由市（县）区政府制定，并报上级政府备案后公布执行。
　　制定最低生活保障标准，应结合当地人均实际生活水平、维持最基本生活所必需的费用确定，全年人均最低生活标准原则上不得低于650元。保障标准应根据当地经济发展水平和财政状况及物价波动情况适时进行调整。
　　第十条　农村低保待遇分别按下列规定享受：
　　（一）无劳动能力、无生活来源、无法定赡养人和扶（抚）养人，或虽有法定赡养、扶（抚）养人，但其无赡养、扶（抚）养能力的，按当地农村低保标准全额享受；
　　（二）有一定收入的，按家庭人均收入与当地农村低保标准的差额享受；
　　（三）保障对象中的重度残疾人、高龄老人（69岁以上），在正常享受的农村低保待遇基础上，上浮10％享受。　
第三章 家庭收入的核实与计算
　　第十一条　家庭收入是指共同生活的家庭成员的全部货币收入和实物收入的总和（按统计部门有关农民人均纯收入统计口径计算），具体包括：
　　（一）农林牧渔、建筑、运输、加工、服务业等经营收入；
　　（二）劳务收入；
　　（三）退休金、各种保险金、补偿金；
　　（四）特许权使用收入、租赁收入、馈赠和继承收入；
　　（五）赡养费和扶（抚）养费；
　　（六）市（县）区政府确定的其他收入。
　　第十二条 家庭年人均收入，以申请对象提出保障待遇申请之日前12个月的家庭收入为基数计算，计算公式如下：
　　家庭年人均收入＝家庭前12个月收入总和÷家庭人口数。
　　第十三条　下列收入不计入保障对象家庭收入：
　　（一）农村居民按国家的有关规定享受的荣誉奖金和津贴、优待抚恤金；
　　（二）义务兵的津贴和退伍费、工伤人员的护理费和补助费；
　　（三）年累计不超过当地低保标准的各级政府给予的临时救济金和社会各界捐赠款物；
　　（四）在校学生的助学金、奖学金；
　　（五）独生子女父母奖励金；
　　（六）市（县）区政府规定的其他有关收入。
　　第十四条　家庭成员在法定劳动年龄内、且有劳动能力（在校学生除外），拒不参加劳动的，按上年度当地人均收入计算其收入；在外务工或户口在外地的家庭成员，如不能出具相关的收入证明，按当地城镇自谋职业行业收入评估标准或上年度当地人均收入计算其收入。
　　第十五条　赡养费和扶（抚）养费，有协议、裁决或判决的，按照协议、裁决或判决的数额计算。没有协议、裁决或判决的赡养费，按照被赡养人子女家庭年人均收入减去当地农村低保标准后剩余部分的50%，除以被赡养人数计算；扶（抚）养费按照给付方收入的25%计算，有多个被扶（抚）养人的，其给付额最高不超过其收入的50%。实际支付赡养费、扶（抚）养费高于上述规定的，按照实际支付的数额计算。
　　第十六条 核实家庭收入可采取入户调查、邻里走访、信函取证、跟踪消费、村民代表评议等方法，准确调查核实保障对象的家庭经济情况和实际收入。
第四章 保障金的申请、审批和发放
　　第十七条　农村居民申请最低生活保障，由户主于每年11月份通过村民委员会向户籍所在地的乡（镇）人民政府提出申请，并提供下列证明材料：
　　（一）户籍证明、居民身份证；
　　（二）家庭收入和财产状况证明；
　　（三）劳动能力状况证明。
　　共同生活的家庭成员户口不在一地的，持有关证明向户主户籍所在地乡（镇）政府提出申请。
　　第十八条 乡（镇）人民政府应由村民委员会配合，对申请对象的家庭收入和实际生活状况进行调查核实，召开村民代表会议进行民主评议，并将调查核实情况在村公示3天，无异议的，填写农村低保待遇申请审批表，连同其他证明材料一起报市（县）区民政部门审批。
　　第十九条 市（县）区民政部门在认真审查的基础上，对符合条件的要及时批准，同时将审批表（1份）报市民政局备案；不符合条件的，要书面通知申请人，并说明理由。
　　第二十条 乡（镇）人民政府和村委会对市（县）区民政部门的批准结果要再次在村公示2天，无异议的，由乡（镇）人民政府代发民政部门统一印制的《农村低保金领取证》；有异议的，由审批机关进行核实，情况属实的要予以纠正。
　　第二十一条 乡（镇）人民政府应自接到申请人申请之日起10个工作日（不含公示时间）内完成调查核实工作；审批机关应在接到农村低保待遇申请之日起20个工作日（不含公示时间）内办结审批手续。保障对象从审批机关批准之日当月起，享受农村低保待遇。
　　第二十二条　保障金实行按季以货币形式发放（必要时也可给予实物）。市财政将省转移支付补助和市配套补助资金拨到市（县）区财政专户；市（县）区财政将省、市财政转移支付补助及市（县）区配套补助资金通过专户划拨到市（县）区民政专户，由民政专户拨到乡（镇）民政办，再由乡（镇）民政办直接发到低保户手中。对个别行动不便或生活不能自理的保障对象，可由其本人委托或乡（镇）民政办指定人员代领。
　　第二十三条　保障对象在领取保障金同时，要向乡（镇）政府报告家庭收入变化情况，提出续保申请。连续两次不按规定报告家庭收入变化情况、不提出续保申请的，视为自动放弃保障待遇。
　　第二十四条　市（县）区和乡（镇）民政部门要分级建立保障对象档案，对保障对象实行分类动态管理。对无劳动能力、无生活来源、无法定赡养人和扶（抚）养人的保障对象，每年要核查一次；对丧失部分劳动能力的保障对象，每半年核查一次；对有劳动能力的保障对象，每季核查一次。管理机关要根据保障对象家庭收入变化情况，及时办理停发、减发、增发保障金手续，并逐级上报备案。
　　第二十五条　保障对象在执行同一农村低保标准的本市（县）区行政区域内迁移的，由乡（镇）政府办理保障待遇迁移手续，不再履行申请审批手续；跨市（县）区迁移或者在执行不同低保标准的本市（县）区行政区域内迁移的，持市（县）区民政部门出具的证明，到迁入地重新履行申请手续，审批机关应简化审批程序。
第五章 保障金的筹集与监督管理
　　第二十六条　农村低保所需资金扣除省补贴部分，剩余部分由市与市（县）区财政按3:7比例承担。
　　第二十七条　农村低保资金必须纳入市县两级财政预算，实行专户管理，封闭运行，专款专用，不得挤用、占用或挪作他用。各级财政部门要建立农村低保资金专户，对农村低保资金实行单独核算。
　　第二十八条　各级民政部门负责编制年度农村低保资金需求计划，经同级财政部门审核后列入年度财政预算；财政部门根据预算和实际需求按季拨付保障金，保证使用。
　　第二十九条　劳动和社会保障、教育、卫生、建设、工商等有关部门，对农村低保对象在就业、就学、就医、住房、从事个体经营等方面，应给予必要的照顾和政策扶持。
　　鼓励社会各界为农村困难居民捐赠款物，由各级民政部门负责接收，全部用于农村低保。
　　第三十条　各级政府要充实农村低保工作力量，改进工作手段，实行信息网络化管理。财政部门应根据工作需要，安排必要的农村低保工作经费。
　　第三十一条　管理审批机关应公开农村低保政策、办事程序、保障对象和保障金发放情况，并设立举报箱和投诉电话，受理农村居民的举报、投诉，接受社会和群众监督。
　　第三十二条　民政、财政、审计、监察、公安等部门应在各自职权范围内，对农村低保金发放情况经常进行检查。对发现的违法行为，依法严肃处理。
第六章 法律责任
　　第三十三条　从事农村低保工作的人员有下列行为之一的，给予批评教育、党纪政纪处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）无故对符合农村低保条件的对象不予及时审批的；
　　（二）违反规定为不符合条件的对象办理农村低保待遇的；
　　（三）无故不按时发放保障金的；
　　（四）贪污、挪用保障金的。
　　第三十四条　对采取隐瞒、欺骗手段骗取保障金的，由民政、公安部门追回冒领的保障金（实物）；对干扰管理机关正常工作秩序及侵犯农村低保工作人员人身权利、构成治安管理处罚的，由公安部门依法处罚。
　　第三十五条　对为申请享受农村低保待遇对象出假证的有关单位人员，单位和上级主管部门要给予批评教育或纪律处分。
第七章 附 则
　　第三十六条 各市（县）区可根据本办法制定具体规定。
　　第三十七条 本办法由市民政局负责解释。
　　第三十八条　本办法自发布之日起施行。


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营口市人民政府办公室 2005年5月11日印发